証券外務員 協会員の投資勧誘，顧客管理等に関する規則④

◀︎ 前へ｜次へ ▶︎️

　「顧客カード」の記載事項には，家族構成は含まれない。

解答・解説

解答

　〇

解説

　顧客カードの記載事項は，「氏名または名称」，「住所または所在地及び連絡先」，「生年月日（個人）」，「職業（個人）」，「投資目的」，「資産状況」，「投資経験の有無」，「取引の種類」，「顧客となった動機」，「その他各協会員が必要と認める事項」です。