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証券外務員 協会員の投資勧誘,顧客管理等に関する規則⑪

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 協会員は,新規顧客,大口取引顧客等からの注文の受託に際しても,あらかじめ当該顧客から買付代金又は売付有価証券の全部又は一部の預託を受けることはできない。

解答・解説

解答

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解説

 取引の安全性の確保のために,新規顧客,大口取引顧客等からの注文の受託に際しては,あらかじめ当該顧客から買付代金又は売付有価証券の全部又は一部の預託を受けなければならない,とされています。