証券外務員 協会員の投資勧誘，顧客管理等に関する規則⑨

◀︎ 前へ｜次へ ▶︎️

　「顧客カード」の対象項目については，投資目的や投資経験の有無等についても，口頭確認のみは認められず，「顧客カード」に記載しなければならない。

解答・解説

解答

　〇

解説

　顧客カードの記載項目については，口頭確認ではなく，記載した上で備付ける必要があります。