［証券外務員模擬問題］ 地方債証券の上場にあたっては，発行者からの上場申請が必要とされている。

［証券外務員模擬問題］ 国債証券の上場にあたっては，発行者からの上場申請が必要とされている。

［証券外務員模擬問題］ 上場の対象となる有価証券には，小切手や約束手形は含まれない。

［証券外務員模擬問題］ 上場の対象となる有価証券には，転換社債型新株予約権付社債は含まれない。

［証券外務員模擬問題］ 上場の対象となるのは，金融商品取引法上の有価証券以外のものも含まれる。

［証券外務員模擬問題］ 協会員が顧客との間で外国債券の国内店頭取引を行うにあたっては，顧客が求める場合は，取引価格の算定方法等について，口頭又は書面等による概要の説明が必要である。

［証券外務員模擬問題］ 協会員が顧客との間で外国債券の国内店頭取引を行うにあたっては，本国の外国有価証券市場における当該外国債券の前日の終値により取引を行わなければならない。

［証券外務員模擬問題］ 協会員が顧客との間で外国株券の国内店頭取引を行うにあたっては，社内時価を基準とした適正価格により取引を行わなければならない。

［証券外務員模擬問題］ 協会員は，顧客から外国証券の取引注文を受ける場合，顧客と「外国証券の取引に関する契約」を締結しなければならない。

［証券外務員模擬問題］ 協会員は，顧客との間で公社債の店頭売買を行うにあたっては，合理的な方法で算出された社内時価を基準として適正な価格により取引を行い，その取引の公正性を確保しなければならない

［証券外務員模擬問題］ 顧客からグリーンシート銘柄の取引の注文を受ける際は，初めてである場合のみ，当該有価証券がグリーンシート銘柄であること及び当該グリーンシート銘柄の銘柄区分を明示しなければならない。

［証券外務員模擬問題］ 一般顧客がグリーンシート銘柄の取引を開始するにあたっては，当該取引に関する確認書を徴求する必要がある。

［証券外務員模擬問題］ グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則に関して，グリーンシート銘柄の取引を行う全て顧客に対して，当該銘柄の性格及び投資にあたってのリスク等について分かりやすく記載した説明書を交付しなければならない。

［証券外務員模擬問題］ 店頭有価証券とは，我が国の法人が国内において発行する取引所金融商品市場に上場されている株券，新株予約権証券及び新株予約権付社債をいう。

［証券外務員模擬問題］ 協会員は，登録を受けている外務員について，外務員資格研修とは別に，5年ごとに，外務員の資質の向上のための社内研修を受講させなければならない。

［証券外務員模擬問題］ 協会員は，外務員の登録を受けている者については，その登録を受けた日を基準として5年目ごとの日の属する月の初日から1年以内に，協会の資格更新研修を受講させなければならない。

［証券外務員模擬問題］ 有価証券の売買の勧誘を行おうとする者は，一種又は二種外務員の資格取得に加え，外務員の登録が必要である。

［証券外務員模擬問題］ 二種外務員は，所属協会員の一種外務員の同行がある場合でも，顧客から信用取引に係る注文を受託することはできない。

［証券外務員模擬問題］ 二種外務員は，選択権付債券売買取引に係る外務行為を行うことはできない。

［証券外務員模擬問題］ 二種外務員は，所属協会員の一種外務員の同行がある場合は，有価証券関連デリバティブ取引等に係る外務行為を行うことができる。

［証券外務員模擬問題］ 二種外務員は，所属協会員の一種外務員の同行がある場合でも，新株予約権証券に係る外務行為を行うことはできない。

［証券外務員模擬問題］ 二種外務員は，カバードワラントに係る外務行為を行うことができない。

［証券外務員模擬問題］ 二種外務員の資格で行うことができる外務行為の範囲には，証券投資信託の受益証券の募集にかかる外務行為は含まれる。

［証券外務員模擬問題］ 協会員は，その従業員が有価証券等の取引の性格又は取引の条件について，顧客を誤認させるような勧誘をすることのないよう指導，監督しなければならない。

［証券外務員模擬問題］ 協会員は，従業員が有価証券の売買その他の取引等において，顧客の注文内容の確認を行わないまま注文を執行することのないよう指導，監督しなければならない。

［証券外務員模擬問題］ 協会員は，顧客から有価証券の売付けの注文を受ける場合において，当該有価証券の売付けが空売りであるか否かの別を確認せずに注文を受けてもよい場合がある。

［証券外務員模擬問題］ 協会員の従業員が，従業員限りで広告等又は景品類の提供を行う場合には，広告審査担当者の審査を受ける必要はない。

［証券外務員模擬問題］ 協会員の従業員は，有価証券の売買その他の取引等に関して顧客と金銭，有価証券の貸借を行うことができる。

［証券外務員模擬問題］ 協会員の従業員が，所属協会員から顧客に交付するために預託された業務に関する書類を，遅滞なく当該顧客に交付しないことは，禁止行為には該当しない。

［証券外務員模擬問題］ 協会員の従業員は，顧客の名義書換えについて便宜上自己の名義を使用させることができる。